為更好發(fā)揮法治對(duì)發(fā)展的引領(lǐng)、規(guī)范和保障作用，筑牢新質(zhì)生產(chǎn)力“法治基座”，將合規(guī)要求、合規(guī)理念和合規(guī)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化成助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)能，5月29日下午，2024年廣東省“企業(yè)合規(guī)促高質(zhì)量發(fā)展”政企對(duì)話(huà)會(huì)在廣報(bào)中心舉行。

　　企業(yè)合規(guī)與營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化有何密切關(guān)系？活動(dòng)當(dāng)日舉行合規(guī)圓桌對(duì)話(huà)，政府部門(mén)工作人員與企業(yè)代表共議“企業(yè)合規(guī)與營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化”。

　　“合規(guī)不僅是企業(yè)的事情，政府也有責(zé)任去推動(dòng)，當(dāng)然，我們檢察機(jī)關(guān)也有義務(wù)推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)。”廣東省人民檢察院法律政策研究室四級(jí)高級(jí)檢察官李元端建議，“企業(yè)要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要持續(xù)主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)；對(duì)司法機(jī)關(guān)和行政監(jiān)管部門(mén)而言，推動(dòng)合規(guī)建設(shè)要堅(jiān)持制裁與治理并重?！?/p>

　　如果一個(gè)企業(yè)違法犯罪，不僅涉案責(zé)任人會(huì)受到處罰，企業(yè)還可能喪失交易資格。李元端舉例說(shuō)，“廣東一家企業(yè)涉嫌虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票，我們?nèi)绻哑髽I(yè)起訴到法院，他很可能會(huì)喪失在交易所的交易資格，那么這對(duì)這個(gè)企業(yè)的打擊是致命的，沒(méi)有交易資格，企業(yè)的業(yè)務(wù)就沒(méi)有辦法去開(kāi)展，我們檢察機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)開(kāi)展了合規(guī)整改，作出了不起訴決定，企業(yè)交易資格得以保留?！?/p>

　　在李元端看來(lái)，預(yù)防違法犯罪的主要責(zé)任在政府部門(mén)、司法機(jī)關(guān)，“要讓企業(yè)有持續(xù)合規(guī)的動(dòng)力，需要監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)管，不管是行政主管部門(mén)還是司法機(jī)關(guān)，都要堅(jiān)持厚愛(ài)與嚴(yán)管并重，將制裁與治理結(jié)合起來(lái)，營(yíng)造一個(gè)法治化的營(yíng)商環(huán)境”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，廣東檢察機(jī)關(guān)截至今年一季度共辦理合規(guī)案件500多件，對(duì)整改合規(guī)的近300家企業(yè)依法作出不起訴決定。不過(guò)，檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)，并不局限于辦理合規(guī)案件，還包括在個(gè)案中完善與行政監(jiān)管部門(mén)的配合銜接機(jī)制，推動(dòng)促進(jìn)合規(guī)指引行業(yè)合規(guī)、開(kāi)展合規(guī)宣傳。

　　廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳法規(guī)處處長(zhǎng)、一級(jí)調(diào)研員卿文峰就政府和企業(yè)如何雙向發(fā)力、形成合力促合規(guī)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境提出了建議，“作為主管部門(mén)，要引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，目前我們正在制作住建領(lǐng)域中小企業(yè)的合規(guī)指引指南，同時(shí)，要優(yōu)化執(zhí)法的監(jiān)管模式，變被動(dòng)管理為主動(dòng)服務(wù)，變末端執(zhí)法為源頭治理。此外，還要持續(xù)提升政務(wù)服務(wù)水平。對(duì)于企業(yè)，希望能知規(guī)守規(guī)，制定完善企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度，及時(shí)了解法律政策、行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的最新變化，同時(shí)，積極參與到政府主導(dǎo)的重點(diǎn)工作中，期待更多的業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任調(diào)解員，期待通過(guò)法院、政府和企業(yè)的三方合力，優(yōu)化整合各方力量，共同助力企業(yè)高效化解矛盾?！?/p>

　　新公司法將于今年7月實(shí)施，其在合規(guī)方面對(duì)于企業(yè)有何新要求？廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局政策法規(guī)處二級(jí)調(diào)研員袁致春介紹，國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理上升至法律層面，新公司法第一百七十七條規(guī)定：“國(guó)家出資公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理?！贝藯l從法律層面上對(duì)國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理制度的體系建設(shè)與完善進(jìn)行了規(guī)定。針對(duì)注冊(cè)資本登記管理制度方面，新公司法也提出了合規(guī)要求，“新公司法用了七個(gè)條文對(duì)公司高管人員設(shè)定了嚴(yán)格要求。例如，新公司法第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的出資情況進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)股東未按期足額繳納公司章程規(guī)定的出資的，應(yīng)當(dāng)由公司向該股東發(fā)出書(shū)面催繳書(shū)，催繳出資。未及時(shí)履行前款規(guī)定的義務(wù)，給公司造成損失的，負(fù)有責(zé)任的董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

　　“打造世界一流企業(yè)，不僅要有一流產(chǎn)品的硬實(shí)力，也要有一流合規(guī)管理的軟實(shí)力。”中建科工集團(tuán)有限公司華南大區(qū)合約法務(wù)部總經(jīng)理郝思維介紹，“越是壓力越大越要堅(jiān)持合規(guī)，越是頭部企業(yè)越要率先合規(guī)，越是各級(jí)總部越要帶頭合規(guī)，以及越是高質(zhì)量發(fā)展，越要堅(jiān)守合規(guī)，這是我們的合規(guī)理念，我們實(shí)現(xiàn)了合規(guī)管理熱在基層，領(lǐng)導(dǎo)重視的合規(guī)文化。”在合規(guī)體系建設(shè)上，她希望監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)政策引領(lǐng)，將合規(guī)的有效性評(píng)價(jià)納入考核激勵(lì)的指標(biāo)，也建議檢察機(jī)關(guān)能將涉案企業(yè)第三方評(píng)估機(jī)制引入國(guó)有企業(yè)，希望解決合規(guī)互認(rèn)問(wèn)題，建議加強(qiáng)合規(guī)保障，在布置合規(guī)任務(wù)時(shí)，多考慮企業(yè)的合規(guī)成本，提高企業(yè)合規(guī)整改的積極性。

　　法治是最好的營(yíng)商環(huán)境。中建八局華南投資發(fā)展有限公司總法律顧問(wèn)、首席合規(guī)官付甜甜就如何踐行合規(guī)，助力優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境方面提出了建議，“我作為企業(yè)的一員，建議市場(chǎng)監(jiān)管主體能夠定期根據(jù)企業(yè)需求發(fā)布執(zhí)法目標(biāo)等守法指引，建議進(jìn)一步完善行政監(jiān)管領(lǐng)域的合規(guī)激勵(lì)政策，充分發(fā)揮合規(guī)管理對(duì)企業(yè)發(fā)展的利好價(jià)值，共同打造優(yōu)質(zhì)的營(yíng)商環(huán)境?！?/p>

　　如何優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境？廣東省港航集團(tuán)有限公司總法律顧問(wèn)陳路建議，“我們要實(shí)施一個(gè)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，破除一些隱形的市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，同時(shí)，政府要及時(shí)公布最新政策法規(guī)，第一時(shí)間為企業(yè)提供清晰辦事指南，避免企業(yè)因誤解造成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，此外建議要進(jìn)一步簡(jiǎn)化行政審批程序，大力推廣電子化審批系統(tǒng)，并強(qiáng)化政府服務(wù)反饋機(jī)制?！?/p>

　　據(jù)悉，本次活動(dòng)由廣東省委依法治省辦、省普法辦、省司法廳、廣州市司法局等主辦，廣東省委網(wǎng)信辦、廣東省高級(jí)人民法院、廣州日?qǐng)?bào)報(bào)業(yè)集團(tuán)等協(xié)辦。

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