摘要:對(duì)數(shù)據(jù)的治理已經(jīng)成為當(dāng)今全球公共行政發(fā)展的潮流和趨勢(shì)。該文聚焦英國(guó)中央政府?dāng)?shù)據(jù)治理政策與治理結(jié)構(gòu), 歸納出其數(shù)據(jù)治理政策所涵蓋的七大主要領(lǐng)域, 即個(gè)人數(shù)據(jù) (隱私) 保護(hù)、信息公開 (自由) 、政府?dāng)?shù)據(jù)開放、國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施、信息資源管理與再利用、電子政務(wù)以及網(wǎng)絡(luò)信息安全。研究發(fā)現(xiàn), 經(jīng)過長(zhǎng)期的政策演進(jìn)和機(jī)構(gòu)調(diào)整, 英國(guó)政府逐步發(fā)展并建立起一套關(guān)于政府?dāng)?shù)據(jù) (信息) 資源管理、開放、保護(hù)和利用的政策體系和以直接服務(wù)于首相的行政機(jī)構(gòu)為核心的治理結(jié)構(gòu)。該研究成果將為正在建設(shè)中的中國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)治理提供有益的經(jīng)驗(yàn)和參考。
一、引言
信息技術(shù)的飛速發(fā)展帶來經(jīng)濟(jì)社會(huì)的整體變革, 不斷積累的數(shù)據(jù)成為國(guó)家治理現(xiàn)代化的核心要素和資源。越來越多的國(guó)家啟動(dòng)以“數(shù)據(jù)”為核心的數(shù)字化戰(zhàn)略, 通過建設(shè)高效、透明和責(zé)任政府, 提升國(guó)家數(shù)字化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在政府治理中對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行治理成為不可回避的重要議題。
數(shù)據(jù)治理的概念最早源于企業(yè)。從數(shù)據(jù)管理的角度來看, 數(shù)據(jù)治理是基于數(shù)據(jù)的生命周期, 對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量管理、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)管控的過程。[1]從數(shù)據(jù)使用的角度來看, 數(shù)據(jù)治理是為有效地使用組織中的結(jié)構(gòu)化或非結(jié)構(gòu)化信息資產(chǎn)而制定的政策、流程和標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)。[2]隨著國(guó)家治理現(xiàn)代化理念的深入發(fā)展, 政府?dāng)?shù)據(jù)治理被提上議程。黃璜指出, 政府?dāng)?shù)據(jù)治理的概念可以從微觀、中觀和宏觀三個(gè)層面來理解。宏觀的政府?dāng)?shù)據(jù)治理是政府作為治理主體對(duì)數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)社會(huì)數(shù)據(jù)化過程的治理;中觀的政府?dāng)?shù)據(jù)治理是政府對(duì)社會(huì)公共事務(wù)治理中產(chǎn)生或需要的數(shù)據(jù)資源的治理;微觀的政府?dāng)?shù)據(jù)治理是針對(duì)政府信息系統(tǒng)所存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的治理。[3]
本文則立足政府?dāng)?shù)據(jù)資源本身, 進(jìn)一步將政府?dāng)?shù)據(jù)治理分為“對(duì)數(shù)據(jù)的治理”“用數(shù)據(jù)治理”和“數(shù)據(jù)環(huán)境治理”三個(gè)層面?!皩?duì)數(shù)據(jù)的治理”是將數(shù)據(jù)作為治理的對(duì)象, 通過目錄管理、資產(chǎn)管理、生命周期管理等方式提高數(shù)據(jù)質(zhì)量, 為數(shù)據(jù)流動(dòng)和利用奠定基礎(chǔ);“用數(shù)據(jù)治理”是將數(shù)據(jù)視為治理的工具, 基于數(shù)據(jù)挖掘、分析和應(yīng)用支撐政府的管理、服務(wù)和決策;“數(shù)據(jù)環(huán)境治理”是對(duì)與數(shù)據(jù)相關(guān)的要素進(jìn)行治理, 通過完善政策法規(guī)、建立標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、保障數(shù)據(jù)安全, 構(gòu)建良好的“用數(shù)”環(huán)境。
基于以上三個(gè)層面, 本文從治理政策和治理結(jié)構(gòu)兩個(gè)維度入手, 對(duì)英國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)治理展開研究。首先, 采取全局的、歷史的和開放的態(tài)度, 從英國(guó)政府的gov.uk、data.gov.uk和legislation.gov.uk三個(gè)網(wǎng)站獲取與政府?dāng)?shù)據(jù)治理相關(guān)的法律 (public general acts) 、法規(guī) (regulations) 、行政命令 (policy paper) 、指導(dǎo)意見 (guidance) 、評(píng)估報(bào)告 (report) , 以及英國(guó)首相寫給內(nèi)閣大臣的信件等文本, 并在此基礎(chǔ)上按照政策發(fā)展邏輯進(jìn)一步拓展和補(bǔ)充完善資料, 將英國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)治理政策所涵蓋的領(lǐng)域歸納為個(gè)人數(shù)據(jù) (隱私) 保護(hù)、信息自由與信息公開、政府?dāng)?shù)據(jù)開放、國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施、信息資源管理與再利用、電子政務(wù)和網(wǎng)絡(luò)信息安全等七大政策領(lǐng)域。然后, 從大量政策文本中逐步梳理出與數(shù)據(jù)治理相關(guān)的政策內(nèi)容及相關(guān)機(jī)構(gòu)職能、職責(zé)與分工, 嘗試勾勒出英國(guó)數(shù)據(jù)治理的完整政策體系及治理結(jié)構(gòu)。最后, 對(duì)中國(guó)政府推進(jìn)數(shù)據(jù)治理提出參考建議。
二、英國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)治理的主要政策領(lǐng)域及治理結(jié)構(gòu)
自20世紀(jì)90年代起, 英國(guó)歷屆政府和議會(huì)頒布出臺(tái)了大量的法律、法規(guī)和行政命令, 逐步形成了一套相對(duì)完整的數(shù)據(jù)治理政策體系, 其內(nèi)容涉及個(gè)人數(shù)據(jù) (隱私) 保護(hù)、信息公開 (自由) 、政府?dāng)?shù)據(jù)開放、國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施、信息資源管理與再利用、電子政務(wù)和網(wǎng)絡(luò)信息安全等方面。在退出歐盟之前, 英國(guó)大部分?jǐn)?shù)據(jù)治理政策是在歐盟相關(guān)指令框架下制定的。盡管英國(guó)已于2016決定退出歐盟, 但相關(guān)政策仍是一脈相承的。
(一) 個(gè)人數(shù)據(jù) (隱私) 保護(hù)領(lǐng)域
20世紀(jì)80年代, 在歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)的法律框架下, 英國(guó)逐步通過立法對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)和隱私進(jìn)行保護(hù)。1981年, 歐洲議會(huì)通過了《有關(guān)個(gè)人數(shù)據(jù)自動(dòng)化處理之個(gè)人保護(hù)公約》 (The Convention for the Protection of Individuals with regard to Automatic Processing of Personal Data) 即“歐洲公約”, 這是世界上首部涉及個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的國(guó)際公約。1984年, 英國(guó)議會(huì)通過首部《數(shù)據(jù)保護(hù)法》 (Data Protection Act, DPA) 提出了個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的基礎(chǔ)性原則, 禁止數(shù)據(jù)主體未經(jīng)注冊(cè)持有個(gè)人數(shù)據(jù), 設(shè)立數(shù)據(jù)保護(hù)登記官 (Data Protection Registrar, DPR) 和數(shù)據(jù)保護(hù)法庭 (Data Protection Tribunal, DPT) , 分別作為法令執(zhí)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和申訴機(jī)構(gòu)。
1995年, 歐盟頒布《關(guān)于在個(gè)人數(shù)據(jù)處理中對(duì)個(gè)人的保護(hù)以及此類數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的指令 (95/46/EC) 》[4], 即《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)指令》 (Data Protection Directive, DPD) , 明確保護(hù)自然人在個(gè)人數(shù)據(jù)處理中的權(quán)利和自由 (尤其是隱私權(quán)) , 促進(jìn)個(gè)人數(shù)據(jù)在共同體內(nèi)的自由流動(dòng)。遵照指令要求, 英國(guó)議會(huì)在1998年頒布新版《數(shù)據(jù)保護(hù)法》, 明確數(shù)據(jù)控制者在個(gè)人數(shù)據(jù)處理中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任, 提出公民擁有獲取與自身相關(guān)數(shù)據(jù)的權(quán)利。同時(shí)還要求設(shè)立“信息專員 (Information Commissioner, IC) ”作為個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的獨(dú)立官員, 維護(hù)數(shù)據(jù)保護(hù)和信息自由的權(quán)利, 監(jiān)督數(shù)據(jù)控制者依原則使用個(gè)人數(shù)據(jù), 保障公民的數(shù)據(jù)獲取權(quán)和知情權(quán)。2002年, 歐盟頒布《關(guān)于電子通信領(lǐng)域個(gè)人數(shù)據(jù)處理和隱私保護(hù)的指令 (2002/58/EC) 》, 即《隱私與電子通信指令》 (Privacy and Electronic Communications Directive, PECD) , 要求各成員國(guó)參照制定通信領(lǐng)域個(gè)人數(shù)據(jù)處理和隱私保護(hù)的同等規(guī)則, 確保個(gè)人通信數(shù)據(jù)的自由流動(dòng)。2003年, 英國(guó)議會(huì)通過《隱私與電子通信條例》 (Privacy and Electronic Communications Regulations, PECR) , 要求電子通信服務(wù)商保護(hù)終端用戶信息, 由信息專員負(fù)責(zé)監(jiān)督PECR執(zhí)行。
2016年, 歐盟通過《關(guān)于自然人個(gè)人數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的保護(hù)條例》, 即《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》 (General Data Protection Regulation, GDPR) , 取代95/46/EC號(hào)指令, GDPR于2018年5月25日在歐盟成員國(guó)內(nèi)正式生效實(shí)施。GDPR在擴(kuò)大數(shù)據(jù)主體的權(quán)利和法律適用范圍的同時(shí), 進(jìn)一步細(xì)化了個(gè)人數(shù)據(jù)處理的基本原則, 被認(rèn)為是最嚴(yán)格的個(gè)人數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)條例。在此基礎(chǔ)上, 2018年英國(guó)議會(huì)通過新版《數(shù)據(jù)保護(hù)法》, 對(duì)個(gè)人和組織數(shù)據(jù)保護(hù)的權(quán)利和責(zé)任做出明確規(guī)定, 一方面, 加強(qiáng)公民個(gè)人隱私保護(hù), 授予公民對(duì)自身數(shù)據(jù)的攜帶權(quán)、刪除權(quán)和反對(duì)權(quán)等權(quán)利;另一方面, 積極幫助組織正確地保護(hù)和管理數(shù)據(jù), 健全數(shù)據(jù)保護(hù)的規(guī)則和機(jī)制。信息專員辦公室 (Information Commissioner's Office, ICO) 負(fù)責(zé)制定《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的實(shí)施指南, 確?!稊?shù)據(jù)保護(hù)法》《隱私與電子通信條例》《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的并行使用及有效實(shí)施, 數(shù)字文化傳媒體育部 (Department for Digital, Culture, Media&Sport, DCMS) 和信息專員辦公室共同起草了信息專員的執(zhí)法內(nèi)容, 在原有個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)權(quán)力的基礎(chǔ)上授予信息專員調(diào)查、處罰和制裁的權(quán)力。
(二) 信息公開 (自由) 領(lǐng)域
英國(guó)信息公開領(lǐng)域的基礎(chǔ)性法律包括2000年頒布的《信息自由法》 (Freedom of Information Act, FOIA) 和2012年頒布的《自由保護(hù)法》 (Protection of Freedom, PFA) 。1997年, 英國(guó)政府發(fā)布題為《公眾知情權(quán)》 (Your Right to Know) 的白皮書, 向公眾咨詢意見, 為制定《信息自由法》做準(zhǔn)備。2000年, 英國(guó)議會(huì)通過《信息自由法》, 并于2005年正式實(shí)施。該法令明確規(guī)定, 公共機(jī)構(gòu)有公開特定信息的義務(wù), 公民享有向公共部門索取和訪問公共部門信息的權(quán)利, 延伸和修訂了《數(shù)據(jù)保護(hù)法》和《公共記錄法》 (Public Records Act, PRA) 的相關(guān)內(nèi)容。而《自由保護(hù)法》則從“數(shù)據(jù)權(quán)”出發(fā), 擴(kuò)大信息自由范圍, 明確政府部門和其他公共機(jī)構(gòu)主動(dòng)發(fā)布可重復(fù)使用數(shù)據(jù)集的義務(wù), 改變信息專員的任用和問責(zé)安排, 以加強(qiáng)其在數(shù)據(jù)保護(hù)權(quán)力行使過程中的獨(dú)立性。
司法部 (Ministry of Justice, MOJ) 負(fù)責(zé)對(duì)《信息自由法》《自由保護(hù)法》進(jìn)行解釋說明, 協(xié)同信息專員辦公室頒布《行為規(guī)范》指導(dǎo)中央政府機(jī)構(gòu)信息公開、接收和處理公眾信息請(qǐng)求與申訴。內(nèi)閣辦公室 (Cabinet Office, CO) 負(fù)責(zé)頒布和修改公共部門信息公開指南, 協(xié)調(diào)推動(dòng)信息公開政策在政府部門間的實(shí)現(xiàn)。信息專員辦公室負(fù)責(zé)編寫《信息自由法》實(shí)施指南, 包括程序指南、技術(shù)指南、特殊部門指南和例外指南等內(nèi)容, 要求各政府部門制訂本部門的信息公開方案, 并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。信息專員負(fù)責(zé)監(jiān)督政府機(jī)構(gòu)主動(dòng)公開數(shù)據(jù)和處理用戶信息請(qǐng)求, 保障公眾依法查詢和獲取公共信息的權(quán)利。信息法庭注1 (Information Tribunal) 負(fù)責(zé)處理申訴。2015年, 時(shí)任首相卡梅倫將政府政策記錄管理的職責(zé)從司法部轉(zhuǎn)移到內(nèi)閣辦公室, 規(guī)定由內(nèi)閣大臣負(fù)責(zé)成立獨(dú)立的、跨黨派的信息自由獨(dú)立委員會(huì) (Independent Commission on Freedom of Information, ICFI) , 任命ICFI主任協(xié)同信息自由專員審查《信息自由法》的執(zhí)行情況, 2016年3月, ICFI向內(nèi)閣大臣提交審查報(bào)告后隨即解散。[5]
(三) 政府?dāng)?shù)據(jù)開放領(lǐng)域
自2009年以來, 英國(guó)各屆政府都大力推進(jìn)數(shù)據(jù)開放, 各有特點(diǎn)。布朗政府傾向于通過數(shù)據(jù)發(fā)布推動(dòng)透明政府議程;卡梅倫政府推動(dòng)數(shù)據(jù)開放的政策重點(diǎn)從政府透明和責(zé)任拓展到促進(jìn)數(shù)據(jù)流動(dòng);梅政府則圍繞“政府即平臺(tái)”, 通過數(shù)據(jù)開放建設(shè)推動(dòng)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型。在政策文件中交替出現(xiàn)數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)開放、數(shù)據(jù)公開和開放數(shù)據(jù)等概念, 雖表述各異, 但在本文中均視為數(shù)據(jù)開放。
2009年, 英國(guó)政府發(fā)布“讓公共數(shù)據(jù)公開”的倡導(dǎo)計(jì)劃, 啟動(dòng)面向開發(fā)者的data.gov.uk數(shù)據(jù)網(wǎng)站設(shè)計(jì)。同年, 時(shí)任首相布朗發(fā)布由財(cái)政部提交的《邁向第一線:更聰明的政府》, 將開放數(shù)據(jù)和加強(qiáng)政府透明度作為國(guó)家首要戰(zhàn)略, 確??绲貐^(qū)的數(shù)據(jù)能夠有效連接。[6]2010年, 時(shí)任首相卡梅倫發(fā)布《提高政府及其服務(wù)的透明和責(zé)任》, 正式推動(dòng)政府“開放數(shù)據(jù)”。[7]2011年到2016年間, 在開放政府伙伴關(guān)系 (Open Government Partnership, OGP) 框架下, 內(nèi)閣辦公室頒布了三份《國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃》 (National Action Plans, NAPs) , 旨在通過開放政府?dāng)?shù)據(jù), 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng), 改善公共服務(wù), 提高政府透明度。在此基礎(chǔ)上, 又發(fā)布了《G8開放數(shù)據(jù)憲章:英國(guó)行動(dòng)計(jì)劃》和《開放數(shù)據(jù)白皮書:釋放潛能》, 提出: (1) 英國(guó)將建立“國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施 (National Information Infrastructure, NII) ”, 確保高質(zhì)量數(shù)據(jù)發(fā)布; (2) 規(guī)定所有數(shù)據(jù)集都要利用data.gov.uk發(fā)布, 并提出“雙軌式”數(shù)據(jù)存取模式; (3) 強(qiáng)調(diào)隱私權(quán)與開放數(shù)據(jù)之間的平衡; (4) 推進(jìn)建立公共部門開放數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)體系; (5) 強(qiáng)調(diào)以開放數(shù)據(jù)為重點(diǎn)推進(jìn)數(shù)據(jù)治理。還進(jìn)一步指出, 政府應(yīng)該開放由財(cái)政支持的研究數(shù)據(jù)以實(shí)現(xiàn)公共數(shù)據(jù)價(jià)值的最大化。
政府?dāng)?shù)字服務(wù)局 (Government Digital Service, GDS) 作為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu), 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)所有政府部門及民間組織、私營(yíng)部門、工作小組、多邊機(jī)構(gòu)作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)以推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放。由內(nèi)閣辦公室牽頭成立公共部門透明委員會(huì) (Public Sector Transparency Board, PSTB) 作為監(jiān)督政府透明議程的核心部門, 負(fù)責(zé)協(xié)同公共部門數(shù)據(jù)專員和數(shù)據(jù)專家制定公共部門數(shù)據(jù)開放的標(biāo)準(zhǔn), 確保所有政府部門在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)布關(guān)鍵公共數(shù)據(jù)集。[8]同時(shí)在公共部門透明委員會(huì)中設(shè)立隱私保護(hù)專家, 參照內(nèi)閣辦公室制定的《個(gè)人隱私影響評(píng)估手冊(cè)》, 為各部門數(shù)據(jù)發(fā)布提供專業(yè)的隱私保護(hù)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)。政府?dāng)?shù)字服務(wù)局負(fù)責(zé)編制《公共數(shù)據(jù)原則》, 要求各部門參照制定“開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”并發(fā)布數(shù)據(jù)集。眾議院則負(fù)責(zé)修訂《自由保護(hù)法》, 要求各部門必須以可機(jī)讀方式發(fā)布數(shù)據(jù), 并對(duì)開放數(shù)據(jù)的版權(quán)許可、收費(fèi)等方面進(jìn)行規(guī)定。由內(nèi)閣辦公室建立“數(shù)據(jù)發(fā)布基金 (Release of Data Fund, RDF) ”, 依據(jù)開放數(shù)據(jù)用戶小組 (Open Data User Group, ODUG) 采集的數(shù)據(jù)開放和再利用用戶的意見和訴求, 資助希望改進(jìn)數(shù)據(jù)發(fā)布的機(jī)構(gòu)。商業(yè)、創(chuàng)新與技能部 (Department for Business, Innovation&Skills, BIS) (現(xiàn)為商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部, BEIS) 負(fù)責(zé)建立“開放數(shù)據(jù)突破基金 (Open Data Breakthrough Fund, ODBF) ”, 幫助各級(jí)政府解決開放數(shù)據(jù)中面臨的資金短缺問題。由商業(yè)創(chuàng)新技能部下的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì) (Data Strategy Board, DSB) 負(fù)責(zé)組建開放數(shù)據(jù)研究所 (Open Data Institute, ODI) , 為公共部門、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)使用開放數(shù)據(jù)提供“孵化環(huán)境”。
(四) 國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域
2013年, 為了回應(yīng)數(shù)據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)主席Stephan Shakespeare提交的《莎士比亞評(píng)論:對(duì)公共部門信息的獨(dú)立審查》 (Shakespeare Review of Public Sector Information) 報(bào)告中提出的問題, 確保高質(zhì)量的數(shù)據(jù)發(fā)布, 內(nèi)閣辦公室提出“國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施 (NII) 計(jì)劃”。[9]與20世紀(jì)90年代美國(guó)NII計(jì)劃主要關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等硬件設(shè)施不同, 英國(guó)NII的核心內(nèi)容聚焦于數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施。
2011年, 內(nèi)閣辦公室頒布《國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施:第一次迭代》, 明確提出要建設(shè)英國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)治理基礎(chǔ)設(shè)施, 目標(biāo)是建設(shè)一個(gè)動(dòng)態(tài)更新、重點(diǎn)明確的數(shù)據(jù)清單。包括建立一套能夠識(shí)別政府?dāng)?shù)據(jù) (包含中央政府、地方政府及政府常設(shè)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)) 的程序, 明確該清單的動(dòng)態(tài)維護(hù)和更新機(jī)制、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。建設(shè)政府?dāng)?shù)據(jù)清單, 要求政府各部門明確即將要發(fā)布以及何時(shí)發(fā)布的數(shù)據(jù)集, 為政府?dāng)?shù)據(jù)開放明確重點(diǎn)。
2015年頒布的《國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施:第二次迭代》明確NII是政府持有的、最具戰(zhàn)略重要性的數(shù)據(jù)管理框架。[10]
內(nèi)閣辦公室還被要求為NII開發(fā)出一個(gè)總體框架, 任命跨部門的政府高級(jí)代表?yè)?dān)任NII主任, 下設(shè)NII委員會(huì) (NII Board) , 主要負(fù)責(zé)NII的完整性和協(xié)調(diào)工作, 升級(jí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施, 解決數(shù)據(jù)在連接和共享中的障礙, 讓政府?dāng)?shù)據(jù)更加安全和易于查找、存儲(chǔ)和訪問。內(nèi)閣辦公室與各部門合作確定和維護(hù)政府持有數(shù)據(jù)清單, 各部門負(fù)責(zé)制定內(nèi)部流程, 用來識(shí)別優(yōu)先納入NII的重要數(shù)據(jù), 并將其添加到data.gov.uk上的庫(kù)存中。同時(shí)由“開放標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì) (Open Standards Board, OSB) ”[11]建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn), 由data.gov.uk團(tuán)隊(duì)制定流程來識(shí)別尚未被各部門發(fā)布的數(shù)據(jù)集, 并向社會(huì)公布。各部門通過“季度透明性部長(zhǎng)聲明 (Ministerial Quarterly Transparency Information) ”報(bào)告尚未發(fā)布的數(shù)據(jù)集目錄。政府?dāng)?shù)字服務(wù)局則負(fù)責(zé)建立政府?dāng)?shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制, 出臺(tái)數(shù)據(jù)清單的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)原則和政策文本。國(guó)家檔案館 (The National Archives, TNA) 則會(huì)指導(dǎo)政府部門如何定義及發(fā)布公共任務(wù)的聲明, 如果數(shù)據(jù)符合公共任務(wù)的定義也應(yīng)被考慮納入NII。所有部門都被鼓勵(lì)使用開放數(shù)據(jù)研究所開發(fā)的“開放數(shù)據(jù)認(rèn)證流程”, 將現(xiàn)有數(shù)據(jù)集置于開放政府許可 (Open Government Licence, OGL) 之中, 確定優(yōu)先發(fā)布秩序。[12]
(五) 信息資源管理與再利用領(lǐng)域
廣義上, 信息公開、數(shù)據(jù)保護(hù)政策等都屬于英國(guó)政府信息資源管理政策體系的組成部分。在這里僅討論信息資源管理的基礎(chǔ)性法律《公共記錄法》 (Public Records Act, PRA) 和信息資源再利用的核心政策《公共部門信息再利用條例》 (The Re-use of Public Sector Information Regulations, RPSI) ?!豆灿涗浄ā纷钤缈梢宰匪莸?838年頒布的《公共記錄辦公室法》, 規(guī)定由上訴法院負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)公共記錄辦公室 (Public Record Office, PRO) 并管理公共記錄。1958年頒布的《公共記錄法》將領(lǐng)導(dǎo)公共記錄辦公室和管理公共記錄的職責(zé)轉(zhuǎn)移到大法官 (Lord Chancellor) , 并規(guī)定公共記錄的保密期為50年 (特殊除外) , 1967年修訂的《公共記錄法》將保密期改為30年, 2000年頒布的《信息自由法》再次修改PRA的多項(xiàng)內(nèi)容, 引起英國(guó)政府信息資源管理政策的重大改變。[13]
2003年11月, 歐盟發(fā)布《公共部門的信息再利用指令》 (The Directive on The Re-use of Public Sector Information, DPSI) , 認(rèn)為公共部門的信息是數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品和服務(wù)的重要原始材料, 因此有必要為公共部門信息再利用構(gòu)建一個(gè)總體框架, 從而形成公平、均衡和非歧視性的環(huán)境。2005年, 英國(guó)政府頒布《公共部門信息再利用條例》, 初步建立了英國(guó)公共部門信息再利用的法律框架。2015年進(jìn)一步修訂[14], 明確公民擁有權(quán)利獲取公共部門掌握的信息 (除例外信息) 的權(quán)利。[15]要求公共部門的信息提供者在共同的開放政府許可下重復(fù)使用除個(gè)人數(shù)據(jù)外的信息和數(shù)據(jù), 確保信息和數(shù)據(jù)可以在政府中自由流動(dòng)。各個(gè)部門被要求確保自身活動(dòng)與《公共部門信息原則》保持一致, 在政府間建立起連貫的信息使用方式和信息管理方法。
國(guó)家檔案館是政府信息記錄和管理的重要部門, 負(fù)責(zé)與司法部聯(lián)合修訂《公共部門信息再利用條例》, 公共部門信息辦公室 (Office of Public Sector Information, OPSI) 則是公共部門信息資源管理和再利用政策及標(biāo)準(zhǔn)制定的核心部門, 制定《公共部門信息原則》和《英國(guó)政府許可框架》 (UK Government Licence Framework, UKGLF) , 建立開放政府許可、非商業(yè)政府許可和收費(fèi)許可。
(六) 電子政務(wù)領(lǐng)域
根據(jù)建設(shè)重點(diǎn), 英國(guó)政府電子政務(wù)發(fā)展可以劃分為三個(gè)階段。
第一階段是2007年以前, 為建設(shè)發(fā)展時(shí)期。1999年3月, 布萊爾政府領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)閣辦公室發(fā)布《政府現(xiàn)代化白皮書》, 標(biāo)志著英國(guó)電子政府戰(zhàn)略全面啟動(dòng)。2000年4月, 英國(guó)政府發(fā)布《電子政府:信息時(shí)代公共服務(wù)的戰(zhàn)略框架》 (E-Government:A Strategic Framework for Public Services in the Information Age) , 啟動(dòng)“英國(guó)在線”計(jì)劃。2001年, 由內(nèi)閣辦公室負(fù)責(zé)建設(shè)的online.gov.uk正式上線, 開始向公民提供一體化的在線服務(wù)。截至2006年, 英國(guó)中央政府網(wǎng)站已經(jīng)達(dá)到900多個(gè)。
第二階段是2007年至2011年, 為整合建設(shè)時(shí)期。為整合資源節(jié)約開支, 2007年卡梅倫政府頒布《英國(guó)轉(zhuǎn)變政府策略》, 提出電子政府的“瘦身計(jì)劃”, 要求關(guān)閉90%以上的政府網(wǎng)站, 并由效率與改革小組 (Efficiency and Reform Group, ERG) 與財(cái)政部 (HM Treasury) 合作, 負(fù)責(zé)提高電子政務(wù)績(jī)效, 改變公共服務(wù)的交付方式, 改善用戶體驗(yàn)。內(nèi)閣辦公室作為英國(guó)推進(jìn)電子政務(wù)的核心機(jī)構(gòu), 負(fù)責(zé)開展年度審查, 跟蹤各部門數(shù)字戰(zhàn)略發(fā)布及進(jìn)展情況;由政府?dāng)?shù)字服務(wù)局負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)數(shù)字政府即平臺(tái)建設(shè), 任命數(shù)字領(lǐng)導(dǎo)者 (Digital Leaders) 負(fù)責(zé)帶領(lǐng)各部門制定和實(shí)施數(shù)字戰(zhàn)略, 同時(shí)還要與各部門合作, 了解用戶對(duì)gov.uk以外提供的服務(wù)需求。由政府?dāng)?shù)字技術(shù)部長(zhǎng)級(jí)小組 (Ministerial Group on Government Digital Technology, MGGDT) 引領(lǐng)和推動(dòng)英國(guó)數(shù)字公共服務(wù)的改革, 負(fù)責(zé)確保公共數(shù)字服務(wù)和數(shù)據(jù)安全可靠。國(guó)家審計(jì)署 (National Audit Office, NAO) 負(fù)責(zé)發(fā)布有關(guān)電子政務(wù)支出的年度報(bào)告。
2012年, 英國(guó)電子政務(wù)進(jìn)入第三階段, 即轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期。英國(guó)政府推動(dòng)“數(shù)字政府戰(zhàn)略”, 以數(shù)字技術(shù)為核心建設(shè)了一批高質(zhì)量的公共服務(wù), 使服務(wù)獲取者能夠“首選數(shù)字化 (Digital by Default) ”[16], 并將Directgov和Business網(wǎng)站合并為“聯(lián)合王國(guó)政府網(wǎng)站”——即gov.uk, 提出要為公眾更加簡(jiǎn)單、快捷、清晰地獲取公共服務(wù)和信息提供整合平臺(tái)。2017年, 內(nèi)閣辦公室和政府?dāng)?shù)字服務(wù)局共同發(fā)布《政府轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略2017-2020》, 基于“政府即平臺(tái)”理念, 明確政府將如何使用數(shù)字技術(shù), 改變公民與國(guó)家之間的關(guān)系。同年3月, 商業(yè)創(chuàng)新與技能部發(fā)布《英國(guó)數(shù)字戰(zhàn)略》, 提出建設(shè)世界一流的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施, 開展先進(jìn)的技能培訓(xùn)和有效的監(jiān)管, 打造英國(guó)數(shù)字化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。[17]
(七) 網(wǎng)絡(luò)信息安全領(lǐng)域
為加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全, 英國(guó)政府分別于2009年、2011年和2016年頒布三部《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略》 (National Cyber Security Strategy, NCSS) 。2009年頒布的首個(gè)NCSS宣布成立新的網(wǎng)絡(luò)管理機(jī)構(gòu)——網(wǎng)絡(luò)安全辦公室 (Office of Cyber Security, OCS) 和網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行中心 (Cyber Security Operations Centre, CSOC) , 以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展, 維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全。2011年版的NCSS, 旨在加大國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全投入, 建立更加可信和更具彈性的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境, 保障國(guó)家安全及公眾安全。2015年出臺(tái)的第三版NCSS則重申網(wǎng)絡(luò)威脅是英國(guó)利益最重大的風(fēng)險(xiǎn)之一, 政府將采取強(qiáng)硬和創(chuàng)新的措施應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)威脅, 成為網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)者。為實(shí)現(xiàn)承諾, NCSS強(qiáng)調(diào)要大力加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)安全建設(shè), 全面提高網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn), 防范網(wǎng)絡(luò)攻擊, 維護(hù)英國(guó)經(jīng)濟(jì)及公民信息安全。[18]為配合歐盟頒布的《網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全指令》 (The Directive on Security of Network and Information Systems) (NIS指令) , 英國(guó)政府又在2018年頒布了《網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全法規(guī)》 (The Security of Network and Information Systems Regulations) (NIS條例) , 明確規(guī)定網(wǎng)絡(luò)提供商的法律義務(wù), 關(guān)注關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的可用性, 以安全來保護(hù)信息系統(tǒng)的可用性, 以及關(guān)鍵服務(wù)的連續(xù)性。[19]
與網(wǎng)絡(luò)和信息安全職責(zé)相關(guān)的部門還包括數(shù)字文化傳媒與體育部 (DCMS) 、國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全中心 (National Cyber Security Center, NCSC) 、政府通信總部 (Government Communications Headquarters, GCHQ) 、情報(bào)服務(wù)專員 (Intelligence Services Commissioner, ISC) 等。數(shù)字文化傳媒體育部負(fù)責(zé)就如何在國(guó)內(nèi)執(zhí)行歐盟NIS指令向業(yè)界和公眾征詢意見;國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全中心負(fù)責(zé)提交網(wǎng)絡(luò)安全年度事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);數(shù)字文化傳媒體育部、內(nèi)閣辦公室和政府通信總部聯(lián)合制定商業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全指南, 幫助企業(yè)和組織提高在線安全性并防范網(wǎng)絡(luò)威脅;情報(bào)服務(wù)專員與內(nèi)政部 (Home Office, HO) 合作, 對(duì)秘密情報(bào)局 (Secret Intelligence Service, MI6) 、安全局 (Security Service, MI5) 、國(guó)防部 (Ministry of Defence, MOD) 和政府通信總部的行為進(jìn)行獨(dú)立的司法監(jiān)督, 為內(nèi)閣部長(zhǎng)提供有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全方面的決策支持, 提供戰(zhàn)略方向并協(xié)調(diào)政府網(wǎng)絡(luò)安全計(jì)劃, 增強(qiáng)英國(guó)的網(wǎng)絡(luò)安全與信息保障。[20]
三、英國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)治理中的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)
通過上述對(duì)七大領(lǐng)域數(shù)據(jù)治理政策和治理結(jié)構(gòu)的梳理, 不難發(fā)現(xiàn), 盡管英國(guó)數(shù)據(jù)治理機(jī)構(gòu)和職能在不斷調(diào)整和變化, 總體來看, 內(nèi)閣辦公室 (CO) 、政府?dāng)?shù)字服務(wù)局 (GDS) 、信息專員辦公室 (ICO) 、信息專員 (IC) 、數(shù)字文化傳媒體育部 (DCMS) 、國(guó)家檔案館 (TNA) 、政府通信總部 (GCHQ) 、國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全中心 (NCSC) 、司法部 (MOJ) 和政府法律部 (GLD) 等部門具有相對(duì)穩(wěn)定的數(shù)據(jù)治理職能, 是英國(guó)數(shù)據(jù)治理的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)。
(一) 內(nèi)閣辦公室和政府?dāng)?shù)字服務(wù)局
內(nèi)閣辦公室成立于1916年, 是以政治中立的常務(wù)文官身份為不同政黨內(nèi)閣服務(wù)的機(jī)構(gòu)。歷經(jīng)多次改革, 目前內(nèi)閣辦公室已發(fā)展成為輔助首相和內(nèi)閣運(yùn)作的部長(zhǎng)級(jí)部門。作為英國(guó)數(shù)據(jù)治理的核心機(jī)構(gòu), 相關(guān)職責(zé)包括: (1) 確保數(shù)據(jù)治理政策被有效制定、協(xié)調(diào)和實(shí)施; (2) 支持國(guó)家安全委員會(huì)和聯(lián)合情報(bào)組織; (3) 協(xié)助英國(guó)政府管理和應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全危機(jī); (4) 為政府各項(xiàng)改革方案提供專家支持, 確保公民能夠獲得有效的公共服務(wù); (5) 負(fù)責(zé)制定政府網(wǎng)站標(biāo)準(zhǔn)指南, 推動(dòng)政府?dāng)?shù)據(jù)發(fā)布并使政府運(yùn)作更加透明; (6) 加強(qiáng)數(shù)字技術(shù)和政府間數(shù)據(jù)的管理和使用;提高公務(wù)員隊(duì)伍的數(shù)字能力。[21]
政府?dāng)?shù)字服務(wù)局是內(nèi)閣辦公室的組成部分, 根據(jù)《2010年政府直通車:革命而不是進(jìn)化》 (Directgov2010 and Beyond:Revolution not Evolution) 報(bào)告中的相關(guān)提議于2011年組建。政府?dāng)?shù)字服務(wù)局作為引領(lǐng)英國(guó)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的核心部門, 由旨在推動(dòng)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的政府?dāng)?shù)字技術(shù)部長(zhǎng)級(jí)小組和中央政府及權(quán)力下放主管部門的數(shù)字、數(shù)據(jù)和技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者負(fù)責(zé)管理。[22]其相關(guān)職責(zé)包括: (1) 為一致、連貫、高質(zhì)量的服務(wù)提供最佳實(shí)踐指導(dǎo)和咨詢; (2) 制定和管理數(shù)字服務(wù)、數(shù)據(jù)開放和技術(shù)操作規(guī)范等標(biāo)準(zhǔn); (3) 構(gòu)建和支持通用平臺(tái)、服務(wù)、組件和工具, 維護(hù)和改進(jìn)gov.uk等跨政府平臺(tái)和工具; (4) 擴(kuò)大GDS學(xué)院, 支持跨政府?dāng)?shù)字、數(shù)據(jù)和技術(shù)專業(yè)建設(shè), 提升政府?dāng)?shù)字能力等。[23]由政府?dāng)?shù)字服務(wù)局負(fù)責(zé)運(yùn)行的“技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者網(wǎng)絡(luò) (Technology and Digital Leaders Network, TDLN) ”成立于2012年, 是由數(shù)字領(lǐng)導(dǎo)者網(wǎng)絡(luò) (Digital Leaders Network, DLN) 和技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者網(wǎng)絡(luò) (Technology Leaders Network, TLN) 注2合并組建的跨政府部門網(wǎng)絡(luò), 主要職責(zé)是確保政府各部門使用合適的技術(shù)來提供優(yōu)質(zhì)的數(shù)字服務(wù), 推動(dòng)政府內(nèi)部和跨政府的數(shù)字化議程, 以實(shí)現(xiàn)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略目標(biāo)。注3
政府?dāng)?shù)字服務(wù)局咨詢委員會(huì) (GDS Advisory Board, GDSAB) 、數(shù)據(jù)指導(dǎo)組 (Data Steering Group, DSG) 以及隱私和消費(fèi)者咨詢組 (Privacy and Consumer Advisory Group, PCAG) 共同負(fù)責(zé)指導(dǎo)和支持政府?dāng)?shù)字服務(wù)局運(yùn)作。[24]政府?dāng)?shù)字服務(wù)局咨詢委員會(huì)成立于2016年, 其前身是數(shù)字顧問委員會(huì), 主要負(fù)責(zé)支持以數(shù)據(jù)和技術(shù)為中心的政府轉(zhuǎn)型, 以提供高質(zhì)量的公共服務(wù);數(shù)據(jù)指導(dǎo)組主要負(fù)責(zé)對(duì)公共部門內(nèi)外的政府?dāng)?shù)據(jù)使用和管理進(jìn)行戰(zhàn)略監(jiān)督;隱私和消費(fèi)者咨詢組負(fù)責(zé)政府使用個(gè)人數(shù)據(jù)對(duì)個(gè)人隱私產(chǎn)生的影響進(jìn)行獨(dú)立審查、分析、指導(dǎo)和反饋, 就如何為用戶提供簡(jiǎn)單、可信和安全的公共服務(wù)獲取方式向政府提供建議。[25]
(二) 信息專員辦公室和信息專員
信息專員辦公室成立于2005年, 是一個(gè)由信息專員擔(dān)任首席執(zhí)行官和會(huì)計(jì)主管, 接受數(shù)字文化傳媒體育部資助的獨(dú)立機(jī)構(gòu), 旨在維護(hù)公共利益的信息權(quán)利, 促進(jìn)公共機(jī)構(gòu)開放和保護(hù)個(gè)人的數(shù)據(jù)隱私。注4信息專員辦公室牽頭聯(lián)合通信管理局 (Office of Communications, Ofcom) 和商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部 (Department for Business, Energy&Industrial Strategy, BEIS) , 主要職責(zé)包括: (1) 開展數(shù)據(jù)保護(hù)工作, 確保英國(guó)脫離歐盟后能夠繼續(xù)保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)在歐盟成員國(guó)內(nèi)無障礙地流動(dòng); (2) 培訓(xùn)和引導(dǎo)公眾獲取公共部門信息并答復(fù)公眾疑問; (3) 編制實(shí)施指南, 確?!稊?shù)據(jù)保護(hù)法》《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《隱私與電子通信指令》的并行使用及有效實(shí)施, 并對(duì)違反監(jiān)管的情況實(shí)施制裁。
信息專員是根據(jù)1998年版《數(shù)據(jù)保護(hù)法》的要求設(shè)立并取代數(shù)據(jù)保護(hù)登記官, 負(fù)責(zé)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。信息專員由女王根據(jù)《公職任命業(yè)務(wù)守則》頒發(fā)書面任命, 直接向議會(huì)報(bào)告, 其主要職責(zé)是基于公共利益維護(hù)公眾的信息權(quán)利, 保護(hù)個(gè)人隱私, 促進(jìn)信息公開。信息專員負(fù)責(zé)監(jiān)督《信息自由法》《數(shù)據(jù)保護(hù)法》《自由保護(hù)法》等法案的執(zhí)行, 同時(shí)還行使《隱私與電子通信指令》《環(huán)境信息條例》 (Environment Information Regulation, EIR) 等法規(guī)賦予的監(jiān)管和立法職責(zé)。2018年, 在歐盟GDPR框架下注5, 政府?dāng)?shù)字服務(wù)局與數(shù)字文化傳媒體育部協(xié)商簽訂《信息專員辦公室管理協(xié)議2018-2021》, 明確信息專員的主要職責(zé)是維護(hù)英國(guó)公民的信息權(quán), 對(duì)違反監(jiān)管的情況實(shí)施制裁。
管理委員會(huì) (Management Board, MB) 是為了協(xié)助信息專員履行職責(zé)而組建的一個(gè)非法定的咨詢機(jī)構(gòu), 由信息專員擔(dān)任主席, 其主要職責(zé)是向信息專員就信息專員辦公室的有效運(yùn)作提供咨詢意見, 確保兩者在法定授權(quán)范圍內(nèi)履行其監(jiān)管職責(zé)。管理委員會(huì)下設(shè)審核委員會(huì)和執(zhí)行團(tuán)隊(duì), 審核委員會(huì)負(fù)責(zé)管理委員會(huì)的整體治理政策和程序, 確保各機(jī)構(gòu)遵守政策和程序;執(zhí)行團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)直接支持信息專員工作, 下設(shè)高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)組、健康和安全委員會(huì)以及平等和多樣性委員會(huì), 其中高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)組由共同戰(zhàn)略與規(guī)劃指導(dǎo)小組、業(yè)務(wù)指導(dǎo)小組和政策指導(dǎo)小組構(gòu)成。
(三) 數(shù)字文化傳媒體育部和國(guó)家檔案館
數(shù)字文化傳媒體育部是一個(gè)部長(zhǎng)級(jí)政府部門, 其前身是1997年時(shí)任首相布萊爾成立的文化傳媒體育部。2015年, 卡梅倫首相將英國(guó)信息專員辦公室、國(guó)家檔案館兩個(gè)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)保護(hù)政策責(zé)任轉(zhuǎn)移到文化傳媒體育部。隨著職能范圍擴(kuò)大, 該部門發(fā)展為英國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)治理的重要部門, 并于2017年更名為數(shù)字文化傳媒體育部。[17]2018年4月, 由政府各部門的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)組成的數(shù)據(jù)領(lǐng)導(dǎo)者網(wǎng)絡(luò) (Digital Leaders Network, DLN) 從內(nèi)閣辦公室轉(zhuǎn)入數(shù)字文化傳媒體育部, 進(jìn)一步加強(qiáng)了數(shù)字文化傳媒體育部在數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的職責(zé)。
國(guó)家檔案館是一個(gè)由公共記錄辦公室 (1838年) 、歷史手稿委員會(huì) (Historical Manuscripts Commission, HMC) (1869年) 、英國(guó)文書局 (HM Stationery Office, HMSO) (1786年) 和公共部門信息辦公室 (2005年) 合并組建的非部長(zhǎng)級(jí)部門 (Non-Ministerial Government Departments, NMGDs) 。注6早期國(guó)家檔案館是隸屬于司法部的執(zhí)行機(jī)關(guān), 2015年卡梅倫首相將其劃入數(shù)字文化傳媒體育部。注7作為英國(guó)政府官方檔案館和發(fā)行社, 國(guó)家檔案館主要職責(zé)包括: (1) 記錄和管理公共部門信息, 幫助政府和公共機(jī)構(gòu)更有效地管理和使用信息; (2) 促進(jìn)公共部門信息的再利用, 規(guī)范信息交易; (3) 運(yùn)維英國(guó)成文法在線數(shù)據(jù)庫(kù), 即legislation.gov.uk; (4) 及時(shí)發(fā)布所有主體法和次級(jí)法資料。
公共部門信息辦公室是根據(jù)2005年英國(guó)議會(huì)頒布的公共部門信息條例而設(shè)立。作為公共部門信息管理和再利用政策及標(biāo)準(zhǔn)制定的核心部門, 公共部門信息辦公室的相關(guān)職責(zé)包括: (1) 制定公共機(jī)構(gòu)信息政策及其執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn); (2) 管理和匯總公共部門信息; (3) 管理政府部門信息版權(quán); (4) 指導(dǎo)政府部門執(zhí)行有關(guān)信息法案; (5) 指導(dǎo)和幫助公民獲取和利用公共部門的信息等; (6) 負(fù)責(zé)公共部門信息再利用計(jì)劃的實(shí)施, 比如負(fù)責(zé)處理在線信息授權(quán)許可、信息資產(chǎn)登記和促進(jìn)信息公平、處理投訴和監(jiān)管等。[26]
此外, 還有一個(gè)根據(jù)1958年《公共記錄法》設(shè)立的國(guó)家記錄和檔案咨詢委員會(huì) (ACNRA) , 從國(guó)家檔案館獲得年度預(yù)算, 并接受司法部資助, 其成員來自數(shù)字文化傳媒體育部任命的咨詢性的非部門公共機(jī)構(gòu)[27] (Non-Departmental Public Bodies, NDPBs) , 主要職責(zé)是以開放性和客觀性作為基本原則, 向數(shù)字文化傳媒體育部大臣提供有關(guān)獲取公共記錄信息方面的建議, 通過用戶咨詢小組和用戶論壇聽取用戶意見, 代表公眾決定開放或關(guān)閉哪些記錄[28], 同時(shí)還要根據(jù)《信息自由法》行使采用和出版公共記錄的法定權(quán)力, 并向議會(huì)提交年度報(bào)告。
(四) 政府通信總部和國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全中心
政府通信總部起源于1919年成立的負(fù)責(zé)軍事情報(bào)的政府代碼和密碼學(xué)校, 1939年更名。政府通信總部的主任由外交和聯(lián)邦事務(wù)部 (Foreign&Commonwealth Office, FCO) 大臣任命, 目前是英國(guó)最大的情報(bào)和安全機(jī)構(gòu), 致力于運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)維護(hù)國(guó)家安全和通信安全, 保護(hù)關(guān)鍵國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施 (Critical National Infrastructure, CNI) 網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)和系統(tǒng)免受網(wǎng)絡(luò)攻擊, 確保網(wǎng)絡(luò)連接和基礎(chǔ)設(shè)施的安全。政府通信總部下設(shè)網(wǎng)絡(luò)安全辦公室和網(wǎng)絡(luò)安全行動(dòng)中心, 主要職責(zé)是協(xié)調(diào)政府各部門網(wǎng)絡(luò)安全計(jì)劃, 協(xié)調(diào)政府和民間機(jī)構(gòu)重要計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全保護(hù)工作。
國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全中心 (National Cyber Security Centre, NCSC) 是政府通信總部的重要組成部分, 也是英國(guó)在網(wǎng)絡(luò)安全方面的權(quán)威機(jī)構(gòu), 整合并取代了網(wǎng)絡(luò)評(píng)估中心 (Centre for Cyber Assessment, CCA) 、英國(guó)計(jì)算機(jī)應(yīng)急小組 (Computer Emergency Response Team UK, CERT UK) 和通信電子保障組 (Communications-Electronic Security Group) 的全部職能, 以及國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)中心 (CPNI) 的網(wǎng)絡(luò)保護(hù)相關(guān)職責(zé)。[29]國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全中心與英國(guó)組織、企業(yè)和個(gè)人合作, 提供權(quán)威和連貫的網(wǎng)絡(luò)安全建議和網(wǎng)絡(luò)事件管理, 提高英國(guó)的網(wǎng)絡(luò)安全和網(wǎng)絡(luò)復(fù)原力, 減少網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)注8。國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)中心 (Centre for the Protection of National Infrastructure, CPNI) 與安全局、政府通信總部和國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全中心合作, 對(duì)安全局總干事負(fù)責(zé), 負(fù)責(zé)在網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)的各個(gè)方面共同提供綜合建議。
(五) 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)和公共數(shù)據(jù)組
2011年, 財(cái)政部和效率與改革小組聯(lián)合頒布《關(guān)于開放數(shù)據(jù)措施進(jìn)一步細(xì)節(jié)的秋季聲明》[30], 提出在商業(yè)、創(chuàng)新與技能部下設(shè)立數(shù)據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)和公共數(shù)據(jù)組 (Public Data Group, PDG) 。數(shù)據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)的主要相關(guān)職責(zé)是向內(nèi)閣大臣提供發(fā)布公共數(shù)據(jù)的建議, 為中央和地方的開放數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)提供資金支持, 幫助這些機(jī)構(gòu)消除開放數(shù)據(jù)中的技術(shù)屏障, 以及尋求數(shù)據(jù)價(jià)值的最大化。數(shù)據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)下設(shè)開放數(shù)據(jù)用戶小組, 由政府、企業(yè)、學(xué)術(shù)界和市民等多方代表構(gòu)成, 通過搜集開放數(shù)據(jù)用戶和再利用用戶的意見和訴求, 向數(shù)據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)及其他公共服務(wù)組織提供開放數(shù)據(jù)建議。2012年, 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)發(fā)起并成立開放數(shù)據(jù)研究所, 通過與公共部門、私營(yíng)部門及學(xué)術(shù)界的合作來協(xié)同開放公共部門的信息, 組織和構(gòu)建開放數(shù)據(jù)市場(chǎng), 促進(jìn)公共部門利用公共部門信息, 指導(dǎo)企業(yè)更好地對(duì)所發(fā)布的數(shù)據(jù)進(jìn)行開發(fā)利用, 實(shí)現(xiàn)開放數(shù)據(jù)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。注9
英國(guó)政府原先準(zhǔn)備成立一個(gè)獨(dú)立的數(shù)據(jù)實(shí)體, 即“公共數(shù)據(jù)法人”, 后來為區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)提供者及客戶的不同功能, 在數(shù)據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)下設(shè)了公共數(shù)據(jù)組。數(shù)據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)代表政府部門指導(dǎo)公共數(shù)據(jù)組的合同管理, 并就公共數(shù)據(jù)組數(shù)據(jù)如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為內(nèi)閣部長(zhǎng)提供建議, 其主要職責(zé)是將政府機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)聚合在一個(gè)組織內(nèi), 通過協(xié)調(diào)一致的路徑和方法促進(jìn)公共數(shù)據(jù)的存取, 從而確保公眾能在免費(fèi)使用數(shù)據(jù)的同時(shí), 通過適當(dāng)途徑來提高公共部門信息投資效益并吸引私營(yíng)機(jī)構(gòu)投資。公共數(shù)據(jù)組包括土地登記署、公司注冊(cè)署、氣象局和陸軍測(cè)量局四個(gè)成員, 這些機(jī)構(gòu)各自擁有龐大的且質(zhì)量較高的數(shù)據(jù), 而且大部分都已作為開放數(shù)據(jù)對(duì)外發(fā)布。此外, 公共數(shù)據(jù)組還負(fù)責(zé): (1) 促進(jìn)公共部門制作高質(zhì)量及可信賴的數(shù)據(jù); (2) 支持英國(guó)中小企業(yè)及其他開發(fā)者有效地獲取和訪問數(shù)據(jù); (3) 支持公共部門提出更有效的、數(shù)字化的公共服務(wù); (4) 提供國(guó)家級(jí)的數(shù)據(jù)集作為“開放數(shù)據(jù)”。盡管在后來的政府機(jī)構(gòu)調(diào)整中, 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)和公共數(shù)據(jù)組已經(jīng)被分別整合到政府?dāng)?shù)字服務(wù)局以及商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部中, 這兩個(gè)機(jī)構(gòu)在英國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)治理政策和機(jī)構(gòu)的發(fā)展變遷中具有很強(qiáng)的代表性。
(六) 司法部和政府法律部
司法部是2007年由憲法事務(wù)部 (Department for Constitutional Affairs, DCA) 和內(nèi)政部負(fù)責(zé)英格蘭和威爾士的刑事司法政策、判決政策、假釋、監(jiān)獄和防止重新犯罪的部門合并組建而成。憲法事務(wù)部又稱“信息公開委員會(huì)”, 由大法官及下屬構(gòu)成。司法部作為中央政府信息公開的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu), 主要負(fù)責(zé)《信息自由法》《數(shù)據(jù)保護(hù)法》及相關(guān)法律的司法解釋和政策制訂, 向信息專員和信息法庭提供資助, 負(fù)責(zé)監(jiān)督中央政府對(duì)法案的執(zhí)行情況, 為中央政府執(zhí)行各項(xiàng)法案提供指南并協(xié)調(diào)各部門間的信息共享等。司法部下設(shè)的信息法庭負(fù)責(zé)處理相關(guān)訴訟。信息法庭的前身是1984年設(shè)立的數(shù)據(jù)保護(hù)法庭, 隨著《信息自由法》《隱私與電子通信條例》《環(huán)境信息條例》等法律法規(guī)的出臺(tái), 為響應(yīng)更為廣泛的訴訟要求而更名。
政府法律部 (Government Legal Department, GLD) 是隸屬于總檢察長(zhǎng)辦公室 (Attorney General's Office, AGO) 的非部長(zhǎng)級(jí)部門??倷z察長(zhǎng)辦公室是英國(guó)政府的主要法務(wù)部門, 主要負(fù)責(zé)支持總檢察長(zhǎng)和副檢察長(zhǎng)向政府提供法律咨詢和法律服務(wù)??倷z察長(zhǎng)是英國(guó)政府的首席法律顧問, 在司法程序中代表政府, 守護(hù)公共利益注10。政府法律部的主要相關(guān)職責(zé)是為中央政府提供法律服務(wù), 諸如《隱私與電子通信條例》《環(huán)境信息條例》等次級(jí)法的起草, 都是由該部門負(fù)責(zé)并與議會(huì)法律顧問合作開展, 在法庭上代表政府注11。
四、結(jié)論與討論
經(jīng)過多年的探索和發(fā)展, 英國(guó)政府在數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域形成了一套完整的政策體系和治理結(jié)構(gòu)。從政策演進(jìn)和機(jī)構(gòu)變遷中可以看出, 早期英國(guó)政府將績(jī)效、透明和責(zé)任作為政府?dāng)?shù)據(jù)治理的重點(diǎn)任務(wù), 通過數(shù)據(jù)保護(hù)、數(shù)據(jù)開放和信息公開推動(dòng)政府的透明度議程, 讓公眾擁有更多的知情權(quán), 建立政府與公眾之間的信任機(jī)制, 監(jiān)督提升政府工作的績(jī)效和責(zé)任。2010年以后, 數(shù)據(jù)治理政策領(lǐng)域開始由內(nèi)向外拓展, 法案和政策的制定遵循國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則, 加強(qiáng)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè), 確保數(shù)據(jù)能夠跨境流動(dòng)和再利用, 有效支撐數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
英國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)治理政策及其治理結(jié)構(gòu)的發(fā)展變遷對(duì)我國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)治理具有一定的借鑒和參考意義。
第一, 在法律法規(guī)方面, 英國(guó)數(shù)據(jù)治理相關(guān)法律法規(guī)體系比較健全, 而且能夠根據(jù)歐盟的相關(guān)指令, 及時(shí)起草適用于本國(guó)的法律法規(guī), 保證了數(shù)據(jù)的自由流動(dòng)。我國(guó)在數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的基礎(chǔ)法律還很不健全, 尤其是在個(gè)人隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)權(quán)屬等方面比較滯后, 制約了政府?dāng)?shù)據(jù)的開放、流動(dòng)和再利用進(jìn)程。
第二, 在數(shù)據(jù)流動(dòng)性方面, 英國(guó)政府加快推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè), 建立政府?dāng)?shù)據(jù)清單, 全面提高數(shù)據(jù)質(zhì)量, 為數(shù)據(jù)流動(dòng)和再利用奠定基礎(chǔ)。目前, 我國(guó)政府在數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域更加關(guān)注政府?dāng)?shù)據(jù)的互聯(lián)共享和開放, 數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)展緩慢, 雖然由國(guó)家發(fā)展改革委牽頭正在推進(jìn)政府信息資源目錄體系建設(shè), 但是還需要進(jìn)一步完善建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)調(diào)機(jī)制。
第三, 在政策與機(jī)構(gòu)設(shè)置方面, 英國(guó)政府經(jīng)歷多次機(jī)構(gòu)調(diào)整, 形成與數(shù)據(jù)治理政策相匹配的、較為清晰的, 以直接服務(wù)于首相的行政機(jī)構(gòu)為核心的治理結(jié)構(gòu)。我國(guó)目前地方政府正在創(chuàng)新專門化的數(shù)據(jù)治理相關(guān)機(jī)構(gòu), 這些機(jī)構(gòu)的職能、職責(zé)等還需要進(jìn)一步調(diào)整。
第四, 在專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)方面, 英國(guó)政府設(shè)置了專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)所有政府部門、民間組織、私營(yíng)部門、工作小組等多邊機(jī)構(gòu)參與推進(jìn)數(shù)據(jù)治理, 組建了專業(yè)咨詢委員會(huì)和指導(dǎo)小組, 建立獨(dú)立審查機(jī)制, 為政策、標(biāo)準(zhǔn)的制定和執(zhí)行提供智力支持和意見反饋, 這些經(jīng)驗(yàn)都可以為我國(guó)在推動(dòng)政府、企業(yè)、專家學(xué)者和社會(huì)公眾共同參與政府?dāng)?shù)據(jù)治理提供參考和借鑒。
參考文獻(xiàn):略